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關于深市ETF結算模式調整業務正式上線的客戶公告

信息來源: 安信證券 日期: 2019-10-11 14:31

尊敬的投資者:

       為進一步推進深市ETF市場發展,提高深市ETF產品運行效率,深圳證券交易所(以下簡稱“深交所”)和中國證券登記結算有限責任公司(以下簡稱“中國結算”)深圳分公司分別于2019年9月27日發布了經修訂的《深圳證券交易所證券投資基金交易和申購贖回實施細則(2019年修訂)》(附件1)和《中國證券登記結算有限責任公司關于深圳證券交易所交易型開放式證券投資基金登記結算業務實施細則》(附件2),并自2019年10月21日起施行。

      為保護投資者合法權益,現就所涉重要事項及相關變化要點提示如下:

      一、受交易結算模式調整影響,暫停部分業務

       1、2019年10月18日,暫停深市貨幣ETF交易和申贖業務:根據貨幣ETF相關管理人的申請,為便于市場切換處理,深市貨幣ETF(證券代碼159001、159003、159005)將在業務啟用前一交易日(10月18日)暫停一個交易日的交易和申贖業務。

       2、2019年10月21日,暫停部分ETF的轉托管:對于在2019年10月18日買入或擔保申購的ETF份額,即10月18日買入或者申購的深市單市場股票ETF、以組合證券申贖的單市場債券ETF、貨幣 ETF及場內部分實物部分現金申贖的跨市場ETF,中國結算將禁止在10月21日進行轉托管。

      請投資者提前做好投資規劃,妥善安排深市ETF(含貨幣ETF)相關份額與資金。

      二、深市ETF業務變化要點

   (一)深市ETF由T+1 擔保DVP結算模式調整為A股結算模式

      1、涉及ETF業務范圍主要包括:深市所有ETF品種的買賣交易業務及深市單市場股票ETF、貨幣ETF及實物債券ETF品種的申購贖回業務。

      2、結算模式具體調整內容:ETF份額交收時間由T+1日提前至T日,資金交收時間仍為T+1日,與A股交收時間一致。

      3、調整除權除息時間:除權除息日從 ETF 份額權益登記日(R 日)當天調整為 ETF 份額權益登記日次一交易日(R+1 日)。

   (二)深市跨市場股票ETF申贖結算模式調整

      1、結算模式具體調整內容:自10月21日起,深市跨市場股票ETF場內申贖模式由“全額現金替代”變更為“深市股票實物申贖,滬市股票現金替代”模式,并由中國結算實行擔保交收。同時,保留原有場外全實物申贖模式。

      2、業務規則變化:調整后,將實現當日場內申購的ETF份額當日即可賣出,當日贖回所獲得的股票當日即可賣出。

   (三)統一深市ETF申贖業務的非擔保結算模式

      1、涉及ETF業務范圍主要包括:以全額現金申贖的單市場債券ETF、跨市場債券ETF的申購業務;黃金ETF的現金申購業務。

      2、結算模式具體調整內容:T日日間RTGS加T日日終逐筆全額非擔保交收,與現行深市跨境ETF、商品期貨ETF申購的結算模式保持一致。

      其他未盡之事項,敬請廣大投資者登錄深圳證券交易所官網、中國登記結算有限責任公司官網查閱相關公告

http://www.szse.cn/disclosure/notice/general/t20190927_571104.html

http://www.chinaclear.cn/zdjs/szfgsgg/201909/43f777f59175453da31cd507539c5082.shtml

http://www.chinaclear.cn/zdjs/gszb/201909/d46f05790d18419e9d214550203f1b39.shtml

       如有疑問,請致電全國統一客戶服務熱線:95517或4008001001。


                                                         安信證券股份有限公司

                                                         二〇一九年十月十一日


聲明:本公司網站提供的任何信息僅供參考,投資者使用請予以核實,風險自負。在本文作者所知情的范圍內,本機構、本人以及財產上的利害關系人與所評價的證券沒有任何利害關系。

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